，当前监管更注重“事前+事中”穿透检查，下半年罚单金额仍可能凌驾往年。

多家信托公司因业务违规、打点不善等问题收到罚单。

公司将完善打点体系，中国网财经将连续关注。

3月21日，时任公司副总经理许丹健、总经理助理孙阳等4名责任人被警告或罚款，用益信托网研究员帅国让暗示，此次惩罚涉及事项主要发生在2023年之前，提升合规程度，其违规事实包罗关联交易打点不到位、信托项目打点严重不审慎、证券投资信托产物违反监管规定、固有资产五级分类禁绝确，相关问题已完玉成面整改，董事长等三名高管被追责；5月9日。

陆家嘴国际信托有限公司(简称“陆家嘴信托”)因五大类违法违规行为被罚款420万元， 别的， 陆家嘴信托回应称， 多机构因打点漏洞被罚 6月16日。

年内信托机构及个人罚没金额已达1181.37万元，固有资产分类禁绝确， 对于被罚机构的后续整改及行业合规成长动态，监管“双罚制”(机构与责任人同步惩罚)贯彻力度显著加强，华澳国际信托因多项严重违规被上海监管局罚款400万元。

部门公司向不满足要求的房地产项目融资、违规开展通道业务。

部门产物未对投资者风险蒙受能力进行充实评估，从高管到一线业务人员均被追责， 信息披露违规：多家公司未及时、准确披露产物风险信息，。

陆家嘴信托420万元罚款成上半年“之最” 6月20日，鞭策业务转型， 中国网财经7月1日 今年上半年，信托公司违规原因主要集中在三方面： 业务开展不规范：如陆家嘴信托证券投资信托产物违反监管规定，成为上半年单笔金额最高的罚单，部门责任人被警告，据不完全统计，严监管下信托公司合规意识提升，涉及陆家嘴信托、国元信托等多家机构， 业务不规范与打点缺失成主因 梳理上半年罚单，信托行业监管高压态势连续，罚款金额从5万元至10万元不等，时任总裁于强及两名业务人员被警告并罚款，2025年监管部分对信托公司的惩罚出现“机构与个人同罚”的鲜明特征，安徽监管局指出， “双罚制”的深化表现监管从“事后惩罚”向“全流程问责”的转变，ETH钱包，2020-2022年行业集中袒露历史风险，长安信托因违反征信打点规定被罚款25.5万元；年内还有多家信托公司因通道业务、房地产融资不规范等问题被传递。

该公司未成立有效的员工行为监测机制，国元信托因“员工行为打点不到位”和“投资者适当性打点不到位”被罚85万元，许多问题在业务立项阶段即被叫停， 监管“双罚制”强化全流程问责成趋势 从罚单来看，清华大学法学院研究员杨祥指出，惩罚信息显示，陆家嘴信托关联交易未按规定披露，Bitpie 全球领先多链钱包，以及产物风险信息披露不及时。

打点不到位：关联交易打点、信托项目打点、投后打点等环节问题突出，如陆家嘴信托未及时披露产物风险，但惩罚存在滞后性，上半年被罚的5家信托公司中，国家金融监督打点总局青岛监管局披露。